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工作職責
1、制訂、審核、評估、完善公司業(yè)務管理制度及業(yè)務流程；
2、落實公司日常業(yè)務合規(guī)性審核和管理，保證公司業(yè)務運行符合監(jiān)管要求，對業(yè)務組織形式、展業(yè)模式、產(chǎn)品設計、合規(guī)管理系統(tǒng)建設等給予合規(guī)指導，提出評估和反饋意見；
3、對業(yè)務部門進行合規(guī)檢查及出具合規(guī)處理意見，分析各類業(yè)務風險及制訂防范措施；
4、對接監(jiān)管部門和行政機關，組織落實監(jiān)管部門工作任務及相應報告，接待監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查和問詢；
5、跟蹤最新法律法規(guī)及監(jiān)管動態(tài)，組織開展法律法規(guī)等合規(guī)培訓，解答合規(guī)咨詢；
6、督促指導業(yè)務部門完成各項年檢、續(xù)期等業(yè)務資格和認定的管理事項，審查各類監(jiān)管報表及工作報告等公文；
7、指導處理重大客戶投訴、重大風險事件。
崗位要求：
1. 本科及以上學歷；
2. 已通過證券從業(yè)考試；
3. 通過司法考試者優(yōu)先，2年左右的金融、證券、基金行業(yè)工作經(jīng)歷者優(yōu)先；
4. 具有合同審查、法律咨詢、法律風險控制等相關工作經(jīng)驗；
5. 良好的溝通協(xié)調能力，較強的文字表達能力；
6. 良好的職業(yè)素養(yǎng)，思維嚴謹，為人正直、工作細致，有較強的學習能力。