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更新于 8月14日
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合規(guī)專員

8000-11000元
  • 上海浦東新區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)證券/期貨
崗位職責：
1.負責分公司合規(guī)審查和合規(guī)咨詢工作；
2.對分公司合規(guī)管理工作開展情況進行檢查或抽查；
3.組織分公司進行合規(guī)培訓與宣導(dǎo)；
4.督促分公司落實公司金融穩(wěn)定及反洗錢工作要求，監(jiān)督、核查金融穩(wěn)定及反洗錢數(shù)據(jù)、報告的報送情況；
5.督導(dǎo)并跟蹤分公司的客戶投訴處理情況并及時向合規(guī)管理部報告；
6.協(xié)助分公司進行監(jiān)管配合與監(jiān)管溝通工作；
7.指導(dǎo)、督促分公司完成行業(yè)監(jiān)管部門、自律組織及人民銀行要求的與合規(guī)事項相關(guān)的工作，協(xié)助分公司配合上述外部機構(gòu)的檢查、調(diào)研及走訪，協(xié)助分公司加強與上述外部機構(gòu)的日常溝通交流，確保聯(lián)絡(luò)渠道的暢通；
8.其他合規(guī)工作。
任職要求：
1.品行良好，具備良好的職業(yè)道德，廉潔從業(yè)，誠信守法；
2.大學本科及以上學歷，法律、金融、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)；
3.具有3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷, 熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件；
4.具有較為全面的合規(guī)管理知識及技能，具有敏銳的合規(guī)風險識別能力，能夠及時發(fā)現(xiàn)風險并提出建議及對策；
5.具有較好的文字綜合能力及溝通協(xié)調(diào)能力，語言表達能力強，工作嚴謹，踏實穩(wěn)重，團隊合規(guī)意識和保密意識強；
6.具備證券從業(yè)資格和基金從業(yè)資格；
7.熱愛證券行業(yè)，追求卓越，態(tài)度誠懇認真，工作勤勉盡責，具有較強的團隊合作精神；
8.無法律法規(guī)、證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會及公司規(guī)章制度規(guī)定不得從業(yè)的其他情形。

工作地點

上海浦東新區(qū)恒泰證券(張楊路證券營業(yè)部)

職位發(fā)布者

尹瀟泉/人事經(jīng)理

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公司Logo金融街證券股份有限公司
金融街集團控股的金融街證券（1476.HK）成立于1992年，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的綜合性、全牌照證券公司，于2015年在香港上市。公司在全國設(shè)有108家分支機構(gòu)及7家分公司，業(yè)務(wù)范圍涵蓋經(jīng)紀及財富管理、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)證券化、資本中介、資產(chǎn)托管、自營交易等全牌照業(yè)務(wù)。公司同時擁有恒泰長財證券、恒泰期貨、恒泰資本投資、恒泰先鋒投資四家全資子公司，并控股新華基金，業(yè)務(wù)覆蓋股權(quán)承銷保薦、債券承銷、新三板推介掛牌、期貨經(jīng)紀、期貨交易咨詢、私募投資基金、另類投資和公募基金管理等業(yè)務(wù)。公司堅持穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)，堅持輕重資本業(yè)務(wù)相結(jié)合的發(fā)展道路；形成以北京、內(nèi)蒙古和東北三地為核心展業(yè)區(qū)域，開展股權(quán)債權(quán)融資、資產(chǎn)管理、財富管理、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，服務(wù)三地實體經(jīng)濟發(fā)展，力爭成為區(qū)域內(nèi)有品牌優(yōu)勢和影響力的投資銀行，為客戶提供更加豐富、貼心的金融服務(wù)。
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