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一、定期登錄監(jiān)管部門網(wǎng)站、電子平臺查看監(jiān)管信息的發(fā)布情況，及時關(guān)注行業(yè)內(nèi)關(guān)于新規(guī)頒布的新聞資訊動態(tài)；

二、對監(jiān)管信息中涉及合規(guī)管理的重要內(nèi)容及時進行學習、解讀，在本單位內(nèi)部進行宣導、風險提示和培訓；

三、依據(jù)公司針對新規(guī)制定或修訂的制度或下發(fā)的通知要求，及時組織或督導本單位制定、修訂內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)則，完善合規(guī)管理機制及防控措施；

四、對本單位對外報送的文件、擬簽訂的合同、營銷方案、業(yè)務(wù)方案、宣傳資料、內(nèi)部制度等進行合規(guī)審查，對本單位新業(yè)務(wù)的合規(guī)有效性進行論證。

五、負責答復(fù)本單位工作人員的合規(guī)咨詢；

六、定期組織本單位開展合規(guī)培訓、反洗錢培訓；

七、對本單位的投資者適當性管理工作進行指導、監(jiān)督及自查；

八、關(guān)注本單位工作人員是否存在違反金融產(chǎn)品銷售相關(guān)規(guī)定的行為；執(zhí)業(yè)行為管理；

九、負責組織、督促本單位履行反洗錢工作；

十、負責本單位的合規(guī)工作檔案管理工作；