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崗位職責(zé):
1、對(duì)分支機(jī)構(gòu)提交的合規(guī)審查事項(xiàng)初審，為經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢；
2、識(shí)別分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立有效的風(fēng)控措施;定期檢査管理制度、風(fēng)控措施執(zhí)行情況，并定期對(duì)合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行總結(jié)、評(píng)估和報(bào)告，提出改進(jìn)建議；
3、組織分支機(jī)構(gòu)員工合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作；協(xié)助負(fù)責(zé)人組織員工廉潔培訓(xùn)和教育；
4、督促、審核、檢査分支機(jī)構(gòu)對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、大額交易和可疑交易報(bào)告、反洗錢宣傳、培訓(xùn)及反洗錢報(bào)告等反洗錢相關(guān)工作；
5、做好日常與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管的溝通聯(lián)系，及時(shí)完成當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門、自律組織交辦的工作，列席相關(guān)會(huì)議或培訓(xùn)，并及時(shí)將監(jiān)管要求及工作開展情況傳遞公司合規(guī)法律部及風(fēng)險(xiǎn)管理部。

任職要求:
1、本科及以上學(xué)歷，取得證券從業(yè)資格；
2、三年以上金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)；
3、熟悉相關(guān)法律法規(guī)以及證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則、流程；
4、有良好的溝通協(xié)調(diào)能力、公文處理能力。