崗位職責(zé):
1、跟蹤金融市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī),組織對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)管文件和公司政策的合規(guī)培訓(xùn);
2、制定公司相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)政策,審核業(yè)務(wù)制度及流程的合規(guī)性;
3、對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)決策和業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審核,對(duì)公司各部門(mén)提供合規(guī)咨詢。
4、對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測(cè)和檢查,對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)不合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、處理及報(bào)告,并督促落實(shí)整改;
5、與監(jiān)管部門(mén)對(duì)接協(xié)調(diào)公司相關(guān)事項(xiàng),完成監(jiān)管部門(mén)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。
崗位要求:
1、碩士研究生以上學(xué)歷,法律、金融、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè),具備復(fù)合背景優(yōu)先,具備法律職業(yè)資格證優(yōu)先;
2、熟悉衍生品和證券自營(yíng)類業(yè)務(wù),了解證券、期貨相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件的要求;
3、三年以上金融、法律、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷,有律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和知名券商相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先,有券商自營(yíng)及衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;
4、具有較強(qiáng)的寫(xiě)作、溝通和組織協(xié)調(diào)能力,具備英文聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)能力;
5、熟練掌握日常辦公軟件,具備數(shù)據(jù)處理能力。