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崗位職責(zé): 一、合規(guī)審查、合規(guī)咨詢 1.負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部對(duì)外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門、總部、分公司報(bào)備、報(bào)送材料的合規(guī)性審核；為經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢。 2.協(xié)助公司和營(yíng)業(yè)部修訂或?qū)徍藰I(yè)務(wù)制度和操作流程。 二、合規(guī)管理 1.負(fù)責(zé)完成監(jiān)管部門與上級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)要求；督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部對(duì)相關(guān)制度及動(dòng)態(tài)進(jìn)行學(xué)習(xí)落實(shí)；協(xié)助負(fù)責(zé)人組織員工廉潔培訓(xùn)和教育。 2.識(shí)別分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立有效的風(fēng)控措施; 3.負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)檢查工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部違法違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、報(bào)告和整改落實(shí)。 三、反洗錢、異常交易 1.對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、大額交易和可疑交易報(bào)告、反洗錢宣傳、培訓(xùn)及反洗錢報(bào)告等反洗錢相關(guān)工作; 2.落實(shí)營(yíng)業(yè)部異常交易監(jiān)測(cè)、客戶交易管理、信息安全管理工作。 四、外部監(jiān)管報(bào)送、溝通、對(duì)接 1.做好日常與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管的溝通聯(lián)系，及時(shí)完成當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門、自律組織交辦的工作，列席相關(guān)會(huì)議或培訓(xùn)，并及時(shí)將監(jiān)管要求及工作開展情況反饋公司。 五、其他綜合支持工作 1.處理營(yíng)業(yè)部的信訪、投訴等其他突發(fā)事件。 2.完成部門領(lǐng)導(dǎo)及直接上級(jí)交辦的其他工作任務(wù)。 任職要求： 1、年齡：具有完全民事行為能力，35周歲以內(nèi)（含），年齡可放寬到40歲（含）； 2、學(xué)歷：本科（含）以上學(xué)歷； 3、資格：具有完全民事行為能力，通過證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記相關(guān)要求； 4、品德：品行端正，無(wú)不良誠(chéng)信記錄。具有良好的敬業(yè)精神、職業(yè)道德，認(rèn)同公司文化； 5、職位福利：五險(xiǎn)一金、績(jī)效獎(jiǎng)金、通訊補(bǔ)助、交通補(bǔ)助、帶薪年假、定期體檢、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)、餐補(bǔ)。