崗位職責(zé):
1.宣傳推行公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守;
2.積極落實(shí)監(jiān)管要求,對(duì)各類監(jiān)管通知、函件、司法協(xié)查等開(kāi)展調(diào)查與處理,按時(shí)完成各類材料監(jiān)管報(bào)送;
3.對(duì)所在單位開(kāi)展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審核并出具意見(jiàn);
4.對(duì)所在單位運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控,并按要求及時(shí)處理系統(tǒng)相關(guān)事項(xiàng);
5.對(duì)所在單位執(zhí)行監(jiān)管規(guī)定和制度的情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展的情況等定期進(jìn)行檢查;積極配合相關(guān)部門組織開(kāi)展的檢查工作;
6.及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患和違規(guī)行為,對(duì)可能引發(fā)重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)的事件,重要投訴,各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)的走訪及檢查,當(dāng)?shù)刂匾O(jiān)管政策變更等事項(xiàng),及時(shí)向相關(guān)負(fù)責(zé)人、上級(jí)單位及合規(guī)管理部和風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告;
7.按時(shí)參加公司組織的風(fēng)控合規(guī)人員培訓(xùn)及工作會(huì)議,對(duì)培訓(xùn)及會(huì)議內(nèi)容及時(shí)傳達(dá)和落實(shí)。定期在所在單位內(nèi)部組織開(kāi)展合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn),做好會(huì)議記錄;
8.對(duì)所在單位從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理,按要求報(bào)備相關(guān)信息;
9.要求定期開(kāi)展應(yīng)急演練,處置各類應(yīng)急事件;建立工作記錄,妥善保管合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作檔案;
10.負(fù)責(zé)本單位投資者適當(dāng)性管理、投資者教育、客戶回訪和投訴的處置等相關(guān)工作;
11.在崗位職責(zé)不沖突的情況下,履行綜合性事務(wù)相關(guān)工作;
12.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。
任職要求:
1.35周歲及以下,具備證券從業(yè)資格;
2.具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷;
3.具備1年以上證券行業(yè)運(yùn)營(yíng)管理工作經(jīng)驗(yàn)及學(xué)歷本科及以上;
4.具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心和進(jìn)取心,學(xué)習(xí)能力強(qiáng),有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通協(xié)作能力。