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崗位職責：
1.制定合規(guī)風控制度，開展合規(guī)宣導，培養(yǎng)員工合規(guī)意識，促進合規(guī)風控文化建設等；
2.識別、評估、分析與經營活動相關的風險，及時報告并妥善處置各類風險；處理客戶投訴等；
3.履行各項日常合規(guī)風控管理，包括但不限于法律追蹤、合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)報告及相關法律事務等；
4.負責客戶適當性管理、員工代理買賣行為監(jiān)控及執(zhí)業(yè)行為管理、信息隔離墻管理等；
5.與當地證監(jiān)局、人民銀行等監(jiān)管部門建立并保持良好關系，協助分公司做好監(jiān)管溝通協調等工作；
6.配合內控部門落實與合規(guī)管理、風險管理、法律事務等相關內控管理工作；
7.根據公司要求履行反洗錢相關工作職責；
8.根據分公司合規(guī)風控負責人要求完成其他合規(guī)工作。
任職要求：
1.學歷要求：具有本科及以上學歷。
2.工作經驗：具有不少于三年的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷。崗位序列為中后臺員工。
3.技能要求：熟練掌握相關證券法律法規(guī)，具備相應的專業(yè)勝任能力和溝通協調能力，能夠識別常見合規(guī)風險，有較強的學習、理解能力。
4.職業(yè)素養(yǎng)：具有良好的職業(yè)道德與職業(yè)操守，誠實正直、廉潔自律、勤勉盡責。最近三年未因重大違規(guī)違紀受所在單位處罰或被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取行政監(jiān)管措施，且符合《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第十五條的規(guī)定。