工作職責(zé):(一)協(xié)助營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人開展合規(guī)風(fēng)控工作,對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)開展及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查;(二)協(xié)助營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織和人民銀行等保持順暢溝通,并配合相關(guān)工作;(三)落實(shí)開展合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)工作;(四)根據(jù)監(jiān)管通知、公司要求及分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展情況,配合進(jìn)行合規(guī)檢查或組織營(yíng)業(yè)部自查,并及時(shí)反饋檢查情況;(五)對(duì)營(yíng)業(yè)部的合同及法律文件、對(duì)外報(bào)送材料等需合規(guī)專員發(fā)表合規(guī)審查意見的事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查;(六)參與營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件及所涉仲裁、訴訟案件及法律糾紛的處理,主動(dòng)跟進(jìn)事件進(jìn)展,及時(shí)向營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、公司總部相關(guān)部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件、糾紛案件處理及進(jìn)展情況;(七)落實(shí)營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)反洗錢相關(guān)工作;(八)落實(shí)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控相關(guān)工作;(九)完成公司交辦的其他事項(xiàng)。
任職要求:(一)守法誠(chéng)信,審慎勤勉,認(rèn)同公司文化,具有良好職業(yè)道德,在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)中無不良記錄;(二)本科及以上學(xué)歷;(三)取得證券從業(yè)資格和基金從業(yè)資格;(四)具備3年(含)以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn);(五)原則上,近8年內(nèi)具備2年及以上證券行業(yè)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)或3年及以上證券行業(yè)中后臺(tái)工作經(jīng)驗(yàn);(六)熟悉證券法律法規(guī)及公司各項(xiàng)規(guī)章制度,熟悉合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)理論及實(shí)務(wù);(七)工作原則性及責(zé)任心強(qiáng),具有全面的組織管理和綜合協(xié)調(diào)能力;(八)公司規(guī)定的其他條件。